申請美國SECRIA（注冊投資顧問）牌照需要準(zhǔn)備以下資料：

公司基礎(chǔ)資料

公司注冊證明文件：包括美國公司注冊證明文件、公司章程等。

董事和股東資料：提供董事和股東的有效身份證明文件，如護(hù)照或駕駛執(zhí)照復(fù)印件。

公司組織架構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖：清晰展示企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，以便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解企業(yè)背景和業(yè)務(wù)范圍。

業(yè)務(wù)相關(guān)資料

業(yè)務(wù)計劃書：詳細(xì)闡述企業(yè)的業(yè)務(wù)模式、發(fā)展規(guī)劃和投資策略，以便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解企業(yè)的經(jīng)營理念和風(fēng)險控制能力。

ADV表格：這是申請RIA牌照的關(guān)鍵文件，包含兩部分。第一部分需要提供公司股東、聯(lián)系人、過往被處罰記錄等信息；第二部分分為兩個小部分，需要提供申請人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補(bǔ)充的相關(guān)個人信息。

合規(guī)手冊：包括內(nèi)部政策、程序和流程，以確保符合所有相關(guān)法律法規(guī)的要求。

運(yùn)營報告：如產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)協(xié)議、隱私條款、反洗錢策略（AML）、了解客戶的文檔（KYC）等。

人員資質(zhì)證明

投資顧問資質(zhì)：至少有一名具有豐富投資經(jīng)驗和相關(guān)資質(zhì)的注冊投資顧問作為企業(yè)代表。通常需要通過FINRA的Series65考試。

申請流程及注意事項

1.創(chuàng)建IARD賬戶：在投資顧問公共披露系統(tǒng)（IARD）注冊賬戶。

2.填寫并提交ADV表格：通過IARD系統(tǒng)在線填寫并提交。

3.通過Series65考試：獲取投資顧問資質(zhì)。

4.等待SEC審核：SEC通常會在45天內(nèi)完成審核，期間可能會要求補(bǔ)充信息。

5.后續(xù)維護(hù)：獲得牌照后，需遵守年度審查要求，保持牌照有效性。