境外ODI備案，即境外直接投資備案（OverseasDirectInvestmentFiling），是指中國(guó)境內(nèi)企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)、參股等方式在境外進(jìn)行直接投資時(shí)，必須向國(guó)內(nèi)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行申報(bào)和備案的程序

核心定義

投資主體：在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人

投資方式：包括以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)投入

投資目的：獲得境外企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

備案的必要性

1.合規(guī)要求：根據(jù)中國(guó)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須辦理備案手續(xù)，否則投資行為可能無(wú)效，甚至面臨行政處罰

2.資金出境保障：備案后，企業(yè)可以合法合規(guī)地將資金匯出境外，銀行等金融機(jī)構(gòu)需要看到ODI備案文件才會(huì)辦理相關(guān)外匯業(yè)務(wù)

3.風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)備案程序，審核部門(mén)可以對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行必要的監(jiān)管，幫助企業(yè)規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

備案流程

1.發(fā)改委立項(xiàng)：向發(fā)改部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，簽署法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)

2.商務(wù)部審批發(fā)證：商務(wù)部門(mén)核準(zhǔn)或備案后，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》

3.外匯管理局備案：完成外匯登記，銀行放外匯，外管局監(jiān)管

備案的政策背景

監(jiān)管目的：確保投資活動(dòng)合法合規(guī)，防范資本外逃、洗錢(qián)等金融風(fēng)險(xiǎn)

政策導(dǎo)向：投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)，以引導(dǎo)企業(yè)合理投資